符合性、一致性、适宜性、有效性

主要内容：

一、文审范围

二、文审关注重点

三、文件常见问题统计

一、文审范围

1、两化融合管理手册

包括审核的范围、管理方针和管理目标

2、两化融合程序文件

3、其他文件（评定申请表、两化情况介绍PPT等）

包括内审计划、报告，管评计划、报告，诊断报告等

二、文审重点

1、符合性

2、适宜性

3、一致性

4、有效性

1、符合性

a·符合两化融合管理体系标准（GB/T23001-2017）要求

案例1、将两化融合实施方案的策划（6.3）错误地理解为两化融合管理体系的策划，不符合标准要求。

b·符合企业实际运行情况

案列2、管理体系管理手册出现了两个企业的抬头，低级错误，说明发布之前文件的基本的评审都没有。不符合企业实际情况。

2、一致性

文件自身各部分之间是否一致，相关文件之间是否一致，相关文件之间接口是否明确

案例：体系的适用范围与组织结构图不一致，行政部在结构图中不存在而结构图中的总经办、COG事业部又在全文中从未出现。并且，总经理（最高管理者）和管代也应该纳入适用范围。这就是前后不一致。

3、适宜性

是否与企业实际业务流程适宜、是否可操作

案例：第一个案例是照抄标准，没有可操作性。第二个案例充分展开了标准的要求，并且部门的职责和业务流程描述清晰，同时有具体的支持性文件。文件的接口也比较清晰。

4、文控有效性

名称、编号、版本号、编审批签字、发布实施日期、发放等

这是重点审查的内容。

案例：封面的受控状态、编审批，及颁布令都没有签字。该手册缺乏有效性。

三、文件常见问题统计

1、手册/程序/计划/报告等

a·两化融合管理体系手册、管理评审计划、管理评审报告等缺少最高管理者签字

b·内审计划、内审报告、首未次会议签到表缺少管理者代表签字

c·合同没有签订日期，甲方未签字

这类低级错误占比最高，达36%

2、评定申请表问题

a·申请表与第一阶段评估审核报告封面与申请企业不一致；

b·申请表中的法人姓名与营业执照、评定系统不一致；

c·申请表里的最高管理者签字与管理手册不一致；·申请表与文件评估审核报告中申请企业不一致；

d·未盖章或印章模糊；

e·申请表日期不符合逻辑等。

3、雷同（申请材料）

a）两化融合基本情况

b）两化融合管理体系贯标情况

c）组织结构、部门职责

d）文件清单

e）可持续竞争优势需求识别和确定机制

f）新型能力需求分析

g）四要素现状及支持条件和资源需求

h）两化融合实施的职责方法及进度控制

i）两化融合实施方案策划的机制

j）业务流程优化情况

k）组织实施两化融合管理体系的主要作用

4、雷同（审核报告）

a.新型能力的建设及运行过程

b.技术实现过程